#CultureCompliance : Les indicateurs qui doivent composer votre score de compliance
La semaine dernière, vous avez découvert le 1er épisode de notre web série #CultureCompliance, dédiée à la conformité en entreprise. Aujourd’hui, Gérard Drancourt, notre Directeur des opérations commerciales et Laurent Luce, notre chef de produit Compliance nous parlent des indicateurs du score de compliance.Quels indicateurs permettent le calcul du score de compliance ?
Pour rappel, le score de conformité permet de mesurer l’honorabilité des tiers (fournisseurs et clients), afin de permettre au compliance officer de disposer des informations nécessaires pour prendre une décision quant à l’entrée ou non en relation, ou au suivi de la relation d’affaires avec un tiers. Le score de compliance se base a minima sur 5 indicateurs, notés selon un code couleur : rouge (risque très élevé), orange (risque moyen) et vert (risque faible). Ces 5 indicateurs sont :- l’indicateur d’activité : basé sur le code SIC (représentation numérique à 4 chiffres des grandes entreprises et des industries), reconnu internationalement, l’indicateur d’activité calcule si l’activité du tiers présente un risque en lien avec les thématiques de corruption et LCB-FT,
- l’indicateur pays : mesure le risque en fonction du pays de résidence du tiers, et peut varier par rapport au pays des personnes physiques composant ce tiers (BE, dirigeants),
- les listes de sanctions internationales (1200 à 1500 listes),
- les Personnes Politiquement Exposées,
- la presse négative, avec 35 milliards d’articles analysés chez Altares, dans le but d’identifier les échos faibles.